股票發(fā)行及并購重組違規(guī)事項方面，一是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露；二是掛牌公司變更募集資金用途，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途；四是掛牌公司將募集資金從專用賬戶轉(zhuǎn)至公司其他銀行賬戶；五是掛牌公司在定向發(fā)行的新增股票完成登記前使用募集資金；六是掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體未及時披露股票發(fā)行過程中的特殊投資安排，也未披露業(yè)績承諾觸發(fā)后補償?shù)膶嶋H執(zhí)行情況；七是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時申請停牌。
權(quán)益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。
附-全國股轉(zhuǎn)公司9月份關(guān)于對掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況
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本文標題：全國股轉(zhuǎn)公司9月處理174宗違規(guī)：同心傳動等4家擬精選層公司被口頭警示
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