在民企信用危機大背景下，香港證監會拉開了一場保薦人規管的序幕。
香港證監會22日宣布，臺灣投行兆豐資本（亞洲）有限公司（下稱“兆豐資本”）未能就洪良國際控股有限公司（下稱“洪良”，00946.HK）上市履行保薦人職責。香港證監會決定撤銷兆豐資本就機構融資提供意見的牌照及罰款4200萬港元，是歷年來對保薦人的最高懲罰。
在內地生產針織布料的臺資企業洪良2009年12月底在港上市，三個月后即遭停牌調查并凍結募集資金9.97億港元。香港證監會調查稱，洪良招股書賬目有作假，并決定將9.97億港元資金歸還予認購洪良新股的小股東。
香港證監會調查指出兆豐資本五大罪行，主要是盡職調查不達標，兩名負責洪良保薦的主要人員均否認對上市申請負責，違反保薦人承諾以及向港交所申報了不實聲明。
香港證監會稱，目前并未發現兆豐資本有參與欺詐行為的證據，對兆豐資本的紀律處分程序已完成。而兆豐資本則否認對其錯失的一切指控。
兆豐資本是臺灣金控集團1997年在港注冊的全資子公司，有投行高層人士昨日向《第一財經日報》表示，兆豐臺灣母公司頗具規模，但在香港的投行業務規模一直較小。
該人士稱，此次香港證監會的懲罰力度很大，已超過2005年工商東亞因保薦造假的歐亞農業上市而遭罰3000萬港元的懲罰，相信對業界人士的心理和往后執業均有影響。據了解，香港證監會對兆豐資本主要負責人和保薦人主要人員的調查仍在進行中。
接近監管層的人士透露，除洪良外，香港證監會正就其他新股的保薦人展開調查。有投行人士透露，上市后迅速業績變臉的豪特保健(06880.HK) 和最近停牌的博士蛙（01698.HK）的保薦人或可能已成為調查對象。其中，豪特保健保薦人為交銀國際，博士蛙保薦人為瑞信和交銀國際。
對于上述保薦人遭調查的市場傳聞，香港證監會發言人向本報表示不能評論。實際上，香港證監會正試圖進一步就規管保薦人提出新準則，包括保薦人或因提供虛假或具誤導性資料而須承擔刑事責任。香港證監會主席方正近日表示，對于保薦人規管的咨詢文件將于月底公布。
據多名投行人士向本報表示，關于刑事責任的咨詢已非正式進行多次，并在投行界引起強烈抵制，恐怕將重蹈2007年失敗覆轍。招商證券香港投資銀行業務董事總經理溫天納近日便向本報表示，新股上市涉及保薦人、律師、會計師和估值師等多種專業人士，若公司出現問題，并不應由保薦人獨自承擔。
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本文標題：香港證監會開出近年來最大罰單吊銷洪良保薦人兆豐資本牌照
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