對于李立的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，我局認為：第一，李立籌劃、實施并采取多種方式虛構(gòu)合同，直接導(dǎo)致了公司信息披露違法。第二，李立職務(wù)侵占行為與公司信息披露違法行為相互獨立，被認定為職務(wù)侵占罪并不能吸收其在信息披露違法中的行政責(zé)任。第三，虛增收入導(dǎo)致的虛假記載涉及多期定期報告。2019 年三季報披露于 2005 年《證券法》實施期間，2019 年年報、2020 年一季報、2020 年半年報、2020 年三季報披露于 2019 年《證券法》實施期間，適用 2019 年《證券法》對其進行處罰并無不妥。第四，我局已結(jié)合案件基礎(chǔ)事實、任職履職及與公司溝通情況等因素綜合認定其責(zé)任，量罰合理。綜上，對李立的申辯意見不予采納。
對于葉新江、孔祥清的其他申辯意見，經(jīng)復(fù)核，我局認為：第一，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，具備履職所需的專業(yè)知識，主動了解公司情況，并基于自身的獨立判斷履行職責(zé)，不知情、未參與、不分管等均不構(gòu)成免責(zé)事由。第二，案涉虛假合同涉及公司多個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及整體內(nèi)控水平。時任董事、副總經(jīng)理葉新江，同時擔(dān)任首席技術(shù)官分管數(shù)據(jù)工作，數(shù)據(jù)部門執(zhí)行了案涉虛假合同未發(fā)現(xiàn)異常。時任監(jiān)事孔祥清同時負責(zé)業(yè)務(wù)內(nèi)控與內(nèi)部審核，未能推動公司內(nèi)控機制全面有效運行。現(xiàn)有證據(jù)不足以證明二人已勤勉盡責(zé)并可免于處罰。第三，我局已綜合考慮案件基礎(chǔ)事實、任職履職情況、配合調(diào)查情節(jié)等因素，對相關(guān)人員的責(zé)任認定及量罰幅度進行了區(qū)分，量罰合理。綜上，對葉新江、孔祥清的申辯意見不予采納。
基于上述事實，浙江證監(jiān)局開出罰單：
一、對每日互動責(zé)令改正，給予警告，并處以 200 萬元罰款；
二、對李立給予警告，并處以 100 萬元罰款；
三、對方毅給予警告，并處以 100 萬元罰款；
四、對朱劍敏給予警告，并處以 80 萬元罰款；
五、對李浩川給予警告，并處以 60 萬元罰款；
六、對葉新江、孔祥清給予警告，并分別處以 50 萬元罰款。
推薦閱讀
太礦電氣進精選層輔導(dǎo)期：輔導(dǎo)機構(gòu)為中德證券 今年上半年凈利1285萬元
10月19日，新三板創(chuàng)新層公司太礦電氣（832347）進入精選層輔導(dǎo)期，輔導(dǎo)機構(gòu)為中德證券。10月15日，太礦電氣向山西證監(jiān)局提交了精選層輔導(dǎo)備案材料>>>詳細閱讀
本文標(biāo)題：每日互動將虛增兩年利潤責(zé)任推給部門經(jīng)理被駁回 董事長方毅等5名高管被處罰
地址：http://www.zcgs360.cn/a/caixun/cjnews/312582.html
網(wǎng)友點評
精彩導(dǎo)讀
科技快報
品牌展示