北京時(shí)間9月20日早間消息，納斯達(dá)克OMX集團(tuán)(以下簡稱“納斯達(dá)克”)堅(jiān)持其6200萬美元的Facebook IPO(首次公開招股)交易故障賠償計(jì)劃，與瑞士銀行、花旗集團(tuán)及其他不滿這項(xiàng)計(jì)劃的公司針鋒相對。
納斯達(dá)克在9月17日致信美國證券交易委員會(huì)(SEC)稱，該集團(tuán)提議的這項(xiàng)賠償計(jì)劃已“遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出根據(jù)納斯達(dá)克的規(guī)定所要求的范圍”。信件指出，如果這項(xiàng)計(jì)劃不能獲批，那么根據(jù)法定的規(guī)則，納斯達(dá)克賠償責(zé)任的上限為50萬美元，僅相當(dāng)于賠償計(jì)劃金額的不到1%。這封8頁的信是由納斯達(dá)克高級副總裁兼企業(yè)秘書瓊·康利(Joan Conley)簽署的。
大型做市商和經(jīng)紀(jì)商稱，它們由于Facebook 5月18日IPO交易故障而蒙受的損失高達(dá)5億美元。納斯達(dá)克這項(xiàng)賠償計(jì)劃的金額已經(jīng)高于最初提議的金額，根據(jù)這項(xiàng)計(jì)劃，納斯達(dá)克將使用現(xiàn)金作出賠償；而與此相比，此前計(jì)劃中包括4000萬美元的補(bǔ)償基金，主要由交易退款組成。這項(xiàng)計(jì)劃促使做市商、經(jīng)紀(jì)商、一個(gè)交易團(tuán)體和律師在8月底致信證券交易委員會(huì)，對納斯達(dá)克的計(jì)劃提出批評。許多相關(guān)公司都提議對這項(xiàng)計(jì)劃作出改動(dòng)，或是直接否決該計(jì)劃。
瑞銀證券稱，該公司在Facebook失敗的IPO交易中損失了3.5億多美元，并在8月22日致信證券交易委員會(huì)稱，這項(xiàng)計(jì)劃的賠償金額“少得令人痛苦”。瑞銀證券稱，納斯達(dá)克同意賠償?shù)慕灰讚p失索賠類型“應(yīng)被拓展至將納斯達(dá)克造成的所有損失都涵蓋在內(nèi)”。瑞銀證券指出，F(xiàn)acebook IPO交易的技術(shù)故障導(dǎo)致其系統(tǒng)多次重復(fù)下單，從而給其帶來了重大損失。
花旗集團(tuán)在8月提交給證券交易委員會(huì)的信件中也表達(dá)了類似的不滿情緒，稱納斯達(dá)克在Facebook IPO當(dāng)日所采取的行動(dòng)相當(dāng)于“嚴(yán)重疏忽”。據(jù)悉，花旗集團(tuán)旗下做市部門Automated Trading Desk在Facebook IPO交易中損失了約2000萬美元。
瑞士銀行和花旗集團(tuán)均拒絕就此置評。
納斯達(dá)克則表示，賠償計(jì)劃并非用來對Facebook IPO交易所造成的所有損失都作出賠償，而是為了修改50萬美元的賠償責(zé)任上限，讓更多資金能用來對計(jì)劃中所描述的特定類別損失作出賠償。
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