被香港證監(jiān)會調(diào)查達(dá)3年之久的老虎基金亞洲做出重大轉(zhuǎn)型。
美國當(dāng)?shù)貢r間8月13日，基金負(fù)責(zé)人Bill Hwang在給投資者的一份信中表示，將在本月底向基金投資者退還外部資金，并將老虎基金亞洲轉(zhuǎn)型為家族投資基金。
Bill Hwang在信中坦言，漫長的法律訴訟是做出上述決定的主要因素。香港證監(jiān)會最早在2009年8月開始在高等法院對老虎基金亞洲及三名高層Bill Hwang、Raymond Park和William Tomita展開法律程序，指其涉及內(nèi)幕交易，案件直至今日仍未有定論。
“老虎基金亞洲轉(zhuǎn)變?yōu)榧易逋顿Y基金對案件本身沒有影響。”香港一位不愿透露姓名的法律人士對記者解釋，違法行為主體的變化不會影響到該主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
繼續(xù)投資亞洲
被香港證監(jiān)會重點關(guān)注的老虎基金亞洲，事實上在香港并無實質(zhì)業(yè)務(wù)運作，其雇員全部在紐約。
“(老虎基金亞洲)將繼續(xù)投資于中國、日本和韓國市場，關(guān)注的行業(yè)包括電信、媒體、消費品、房地產(chǎn)和金融行業(yè)。”Bill Hwang在信中寫道，公司的原班人馬大多數(shù)會繼續(xù)留下，另有少部分雇員則選擇另起爐灶，建立一支以亞洲為投資重點的新基金。
老虎基金亞洲通過多空策略獲利，路透數(shù)據(jù)顯示，該基金在從2001年成立起至今年7月的期間內(nèi)，年化回報率高達(dá)15.8%，遠(yuǎn)超過同期股指表現(xiàn)。
“美國的監(jiān)管者要求達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的對沖基金向SEC(美國證監(jiān)會)注冊，這對于對沖基金停止接受部分投資者有一些影響。”對沖基金研究公司(HFR)亞太區(qū)總監(jiān)及研究主管谷佳認(rèn)為。
去年，美國證監(jiān)會要求管理資產(chǎn)1.5億美元以上或有15個客戶以上的美國對沖基金與私募股權(quán)管理公司必須登記備案，今年開始，基金管理者需向其提交有關(guān)基金報告及可能存在的利益沖突。
不過，對于老虎基金亞洲來說，這種轉(zhuǎn)變更有些為現(xiàn)實所迫的意味。
2010年，香港證監(jiān)會申請法院頒令禁止老虎基金亞洲在香港進(jìn)行上市證券及衍生工具的交易，并同時凍結(jié)內(nèi)幕交易所得，令該基金成為首個被“驅(qū)逐”出香港市場的機構(gòu)。老虎基金亞洲隨后在給投資者的信中反駁了該指控，然而很快，該基金又收到了美國證券交易委員會的傳票。這讓老虎基金亞洲的規(guī)模在2010年從30億美元縮水至12億美元。
無礙官司進(jìn)展
過去3年里，老虎基金亞洲一直深陷內(nèi)幕交易的官司中。
香港證監(jiān)會指控其分別在2008年底和2009年1月中，利用獲得的有關(guān)股份配售的信息，事前沽空股份，獲利總計超過3000萬港元。2010年，這些款項被法院如數(shù)凍結(jié)。
“我們將繼續(xù)與美國及海外的監(jiān)管機構(gòu)合作，解決相關(guān)問題。”Bill Hwang表示，希望能早日把這一頁翻過去。
去年6月，香港原訟法庭首次判決證監(jiān)會敗訴，但3個月后，香港證監(jiān)會提出上訴。今年2月，上訴法庭推翻原訟法庭的裁決，認(rèn)為證監(jiān)會有權(quán)引用《證券及期貨條例》第213條，停止違規(guī)交易及代表投資者追討賠償，以保障投資者利益。
不過，老虎基金亞洲不滿裁決，再上訴至終審法院。至今仍未定案。
“老虎基金亞洲這個主體并沒有發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，只是服務(wù)的對象不同。”前述法律人士表示，即便是發(fā)生根本性的變化，如公司破產(chǎn)不復(fù)存在，過往存在的公司及相關(guān)員工也要對過去的行為承擔(dān)責(zé)任。
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