本報訊(記者敖曉波)證券業協會副會長陳自強8日在《誠信監管辦法》貫徹實施座談會上表示，為推進誠信監管，正在組織起草證券投資顧問人員、保薦代表人、券商直投從業人員等執業行為準則，以進一步完善證券業誠信自律規則體系。并加大失信懲戒力度，把誠信“軟約束”和自律懲戒“硬約束”緊密結合起來。
陳自強表示，協會將從多個方面采取有力措施，推進證券業誠信建設。目前，協會已制定了《證券業從業人員執業行為準則》、《證券分析師執業行為準則》、《證券經紀人執業規范》、《證券資信評級機構執業行為準則》等誠信準則，正在組織起草證券投資顧問人員、保薦代表人、券商直投從業人員等執業行為準則，以進一步完善證券業誠信自律規則體系。
此外，協會還將研究制定證券公司內部誠信約束指引，督促證券公司完善內部誠信監督、約束機制。并加大失信懲戒力度，把誠信“軟約束”和自律懲戒“硬約束”緊密結合起來。
他透露，近期，協會將發布實施《自律管理措施和紀律處分實施辦法》和《自律監察案件辦理程序規則》，進一步明確協會自律懲戒措施的種類以及各自的適用范圍、適用原則，規范自律懲戒案件的辦理程序和職責分工，以夯實行業自律監察工作的制度基礎，為下一步加大執業檢查和自律懲戒工作力度、增強自律管理的有效性創造條件、提供依據。
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本文標題：證券業協會正起草多個執業準則
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